В целях установления единого порядка учета, регистрации, формирования и хранения дел об административных правонарушениях в таможенных органах Российской Федерации приказываю:
1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке учета, регистрации, формирования и хранения дел об административных правонарушениях в таможенных органах Российской Федерации (далее - Положение).
2. Начальникам оперативных таможен, заместителям начальников таможен по правоохранительной деятельности, начальникам таможенных постов обеспечить изучение Положения и соблюдение его требований должностными лицами таможенных органов.
Контроль за исполнением настоящего приказа оставляю за собой.

Заместитель руководителя
генерал-лейтенант таможенной службы
И.А. Завражнов

Приложение
к приказу ФТС России
от 24 апреля 2007 г. № 524

Положение о порядке учета, регистрации, формирования и хранения дел об административных правонарушениях в таможенных органах Российской Федерации

I. Общие положения

1. Настоящее Положение о порядке учета, регистрации, формирования и хранения дел об административных правонарушениях в таможенных органах Российской Федерации (далее - Положение) определяет порядок учета, регистрации, формирования и хранения дел об административных правонарушениях (АП) в таможенных органах Российской Федерации.
2. Учету в таможенных органах Российской Федерации подлежат все дела об АП.
3. Дела об АП регистрируют в журнале учета дел об АП (далее - журнал учета) согласно приложению № 1.
4. Основными принципами регистрации дел об АП являются:
обязательность регистрации всех возбужденных дел об АП;
одноразовость, при которой дело об АП сохраняет номер, присвоенный ему при первоначальной регистрации в отдельно взятом таможенном органе;
единообразие регистрации дел об АП.
5. Организация работы по учету, регистрации, формированию и хранению дел об АП возлагается на начальников оперативных таможен, заместителей начальников таможен по правоохранительной деятельности.
Ответственность за хранение журналов учета, своевременность, полноту и достоверность вносимых в них сведений возлагается на начальников учетно-регистрационных подразделений либо при их отсутствии на начальников подразделений административных расследований.

II. Порядок регистрации дел об АП

6. Дела об АП регистрируют в таможенных органах Российской Федерации не ниже таможен (далее - таможенные органы).
Дела об АП, возбужденные должностными лицами региональных таможенных управлений и таможенных постов, непосредственно им подчиненных, регистрируют, учитывают и хранят в оперативных таможнях.
7. В таможне ведется один журнал учета, в котором регистрируют дела об АП.
При возбуждении дел об АП на таможенных постах, территориально удаленных от таможни, допускается для удобства в работе ведения журнала на таможенном посту, куда вносятся сведения о делах об АП, зарегистрированных в таможне и находящихся в производстве таможенного поста.
8. Дела об АП подлежат представлению для регистрации в учетно-регистрационные подразделения таможенных органов либо при их отсутствии в подразделения административных расследований.
9. Дела об АП, возбужденные должностными лицами таможенных органов, подлежат обязательной регистрации в день их возбуждения. В случае возбуждения дел об АП в выходные или праздничные дни они должны быть зарегистрированы в первый рабочий день, следующий за днем возбуждения таких дел. В случае возбуждения дел вне времени работы учетно-регистрационного подразделения они должны быть зарегистрированы в первый рабочий день, следующий за днем возбуждения таких дел.
Постановления прокурора о возбуждении дел об АП регистрируют в день их получения таможенным органом.
Дела об АП, переданные из других таможенных органов на рассмотрение, подлежат регистрации в таможенном органе, принявшем их к рассмотрению, в день поступления в соответствии с настоящим Положением.
При возбуждении дел об АП на таможенных постах, территориально удаленных от таможни, и невозможности зарегистрировать их в указанные в данном пункте сроки допускается, в порядке исключения, регистрация и присвоение номера по данным, сообщенным по телефону, факсимильной связью, телетайпу и иным средствам связи.
В этом случае в журнале учета заполняют графы 1, 2, 3, 5 и 6. Сведения в остальные графы вносят по мере представления необходимых документов в подразделения, указанные в пункте 8 Положения.
10. Дела об АП регистрируют в журнале учета в порядке их представления или поступления сообщения о возбуждении дел по средствам связи.
11. Регистрацию дел об АП в журнале учета и внесение в него сведений осуществляет один из сотрудников подразделения, указанного в пункте 8 Положения, на которого данная обязанность возложена должностной инструкцией.
12. Основанием для регистрации дела об АП являются:
первый протокол о применении меры обеспечения производства по делу об АП;
протокол об АП;
постановление прокурора о возбуждении дела об АП;
определение о возбуждении дела об АП и проведении административного расследования;
постановление о назначении административного наказания в виде предупреждения в случае, если протокол об АП не составляется;
постановление о наложении административного штрафа, взыскиваемого на месте совершения АП в случае, если протокол об АП не составляется (постановление-квитанция);
определение о передаче дела об АП на рассмотрение при поступлении дела из другого таможенного органа.
Если при применении меры обеспечения производства по делу об АП требовалось дополнительное выяснение обстоятельств дела либо данных о физическом лице или сведений о юридическом лице и на этом основании протокол об АП не был составлен немедленно после выявления совершения АП, то регистрации подлежит первый протокол о применении меры обеспечения производства по делу об АП.
13. Дела об АП регистрируют в журнале учета путем занесения данных соответствующие графы и проставления порядкового регистрационного номера верхней правой части документа, указанного в пункте 12 Положения.
Регистрационный номер состоит из следующих цифровых обозначений:
цифрового кода таможенного органа, в котором зарегистрировано дело об АП (по классификатору таможенных органов);
порядкового номера по журналу учета, начиная с первого в каждом году;
четырех цифр обозначения текущего года.
Например: "протокол об административном правонарушении № 10005000-999/2007".

III. Сведения, подлежащие внесению в графы журнала учета

14. В графу 1 вносят дату регистрации и порядковый регистрационный номер, присвоенный делу об АП. При этом перед регистрационным номером пишется словосочетание "протокол о применении меры обеспечения", "протокол об административном правонарушении", "постановление о возбуждении дела", "определение о возбуждении дела", "постановление-предупреждение", "постановление-квитанция". Например: "определение о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования № 10005000-666/2007". Допускается сокращение указанных записей.
15. В графе 2 указывают дату составления документа (кроме случаев вынесения определения о передаче дела об АП на рассмотрение и подведомственности), указанного в пункте 12 Положения, и квалификацию АП по статье Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. (далее - КоАП России).
В случае составления протокола об АП при наличии зарегистрированного первого протокола о применении меры обеспечения производства по делу об АП в этой же графе указывают дату его составления и квалификацию АП по статье КоАП России, а содержащиеся в протоколе данные вносят в графы журнала учета в соответствии с разделом III Положения. Протокол считается зарегистрированным порядковым регистрационным номером, присвоенным первому протоколу о применении меры обеспечения производства по делу об АП
В случае составления протокола об АП по окончании административному расследования в графе 2 ниже даты составления определения (постановление прокурора) о возбуждении дела об АП и проведении административного расследования делается отметка о дате его составления. При этом он считается зарегистрированным порядковым регистрационным номером, который присвоен определению (постановлению прокурора).
В случае изменения в процессе производства по делу об АЛ правовой оценки противоправного деяния, описанного в определении, постановлении прокурора, протоколе об АП, при составлении протокола об АП или вынесении постановления по делу об АП деяние квалифицируют по соответствующей статье КоАП России и заносят сведения о дате составления протокола и окончательной квалификации АП в графу 2 ниже даты составления определения (постановления прокурора) о возбуждении дела об АП и проведении административного расследования, а сведения о дате вынесения постановления по делу и квалификации правонарушения - в графу 6 журнала учета. Регистрационный номер дела об АП при этом не изменяется.
16. В графе 3 перечисляют краткие сведения о лице, подлежащем привлечению к административной ответственности: фамилия, имя, отчество, место жительства, гражданство, паспортные данные физического лица; фамилия, имя, отчество, должность, место работы, граждaнcтвo, паспортные данные должностного лица; фамилия, имя, отчество, место жительства, гражданство, паспортные данные, основной государственный регистрационный номер (ОГРН), индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН) физического лица, являющегося индивидуальным предпринимателем; организационно-правовая форма, полное и сокращенное наименование, адрес (место нахождения), ИНН, основной государственный регистрационный номер (ОГРН), общероссийский классификатор предприятий и организаций (код ОКПО) юридического лица.
В случае, если на момент возбуждения дела об АП данные о лице неизвестны или не установлены, об этом делается запись в графе 3.
После установления данных о лице в процессе производства по делу сведения о нем заносят в графу 3 после составления протокола об АП.
17. В графе 4 указывают сведения об изъятых товарах, транспортных средствах, документах и других ценностях, об арестованных товарах, транспортных средствах и иных вещах, а также информацию о товарах, транспортных средствах и иных вещах в случае, если они не изымались или не арестовывались, с указанием их количества и стоимости в валюте Российской Федерации (при наличии такой информации).
18. В графе 5 указывают подразделение, должность, инициалы и фамилию сотрудника таможенного органа, возбудившего дело об АП и (или) проводящего административное расследование по делу об АП. В этой же графе указывают наименование органа прокуратуры, должностное лицо которого вынесло постановление о возбуждении дела об АП.
19. В графе 6 указывают дату вынесения постановления либо определения по делу об АП, а также пункт, номер части статьи и статью КоАП России, в соответствии с которыми они вынесены (статью 28.9, пункт 5 части 1 статьи 29.4; пункт 9 части 1 статьи 29.7; пункт и номер части статьи 29.9 КоАП России).
При вынесении постановления о назначении административного наказания указывают квалификацию правонарушения, вид и размер административного наказания в суммовом выражении. В случае вынесения постановления о прекращении производства по делу указывают пункт статьи 24.5 КоАП России, на основании которого вынесено постановление.
В случае вынесения определения о передаче дела об АП на рассмотрение по подведомственности либо в другой таможенный орган в графе б указывают дату передачи и наименование органа, в который оно передано.
При рассмотрении уполномоченным органом дела об АП в графе 6 указывают дату вынесения решения, каким уполномоченным органом и в соответствии с каким пунктом части 1 статьи 29.9 КоАП России оно вынесено. При вынесении уполномоченным органом постановления о назначении административного наказания указывают дату его вынесения, каким уполномоченным органом оно вынесено, квалификацию правонарушения, вид и размер административного наказания в суммовом выражении. В случае вынесения уполномоченным органом постановления о прекращении произволе та по делу указывают пункт статьи 24.5 КоАП России, на основании которого оно вынесено.
20. В графе 7 указывают решение, принятое в отношении изъятых вещей. транспортных средств, а также товаров, транспортных средств, иных пешей, на которые наложен арест.
Если вынесено решение о возврате изъятых вещей, транспортных средств либо отмене ареста товаров, транспортных средств, иных вещей (полностью или частично), в этой же графе указывают дату их возврата либо дату отмены ареста, вид и номер документа, по которому произведен возврат либо отменен арест.
21. В графе 8 указывают сведения о вынесенных решениях вышестоящего таможенного органа, суда по результатам рассмотрения жалобы липа, в отношении которого вынесено постановление по делу об АП, его законного представителя или защитника, протеста прокурора на постановление по делу об АП. В настоящую графу вносят также сведения о результатах пересмотра указанных решений. В данной графе указывают дату подачи жалобы пли принесения протеста и результаты рассмотрения, пересмотра со ссылкой на пункт, номер части статьи и статью КоАП России, по которым принято решение.
22. В графу 9 вносят сведения об исполнении постановления по делу об АП. которые должны содержать дату исполнения, вид и номер исполнительного документа, а также сведения о денежных средствах, перечисленных в федеральный бюджет, в том числе от реализации товаров и транспортных средств.
Если постановление исполнено частично либо не исполнено полностью, указать причины неисполнения, а также часть, в которой оно не исполнено.
23. В графе 10 указывают регистрационный номер дела об АП, к которому приобщены материалы дела об АП в случае его прекращения. Также в эту графу вносят сведения о деле, поступившем из другого таможенного органа на рассмотрение, номер уголовного дела при прекращении дела об АП и иные сведения, не подлежащие занесению в графы 1 - 9, но имеющие значение для учета и регистрации дел об АП.
24. При вынесении постановления о назначении административного наказания в виде предупреждения или постановления о наложении административного штрафа, взыскиваемого на месте совершения АП в случае, если протокол об АП не составляется, графы 4, 7, 9 не заполняют.
25. После вступления в законную силу решений по делам об АП в незаполненных графах журнала учета проставляются прочерки.

IV. Оформление, ведение и хранение журнала учета

26. Журнал учета ведется с начала календарного года. Обложка журнала оформляется согласно приложению № 2.
27. Листы журнала учета должны быть пронумерованы и прошнурованы. На последней странице журнала делается наклейка на узел шнуровки листов с оттиском печати таможенного органа без изображения государственной символики. На этой же странице журнала вверху должна быть сделана заверительная надпись согласно приложению № 3.
28. Все записи в журнале учета делаются разборчиво, чернилами (пастой) черного, синего или фиолетового цвета.
29. В журнале учета не допускаются подчистки, исправления или удаление сделанных ранее записей при помощи корректирующих средств. В случае необходимости сделанные ошибочно записи зачеркиваются так, чтобы ранее написанный текст четко читался. Новую запись делают в той же графе журнала учета. В графе "Примечание" должностное лицо, ответственное за ведение .журнала учета, делает соответствующую запись, например:
"Исправлено в гр. 3 и гр. 10.
06.07.2007 (подпись) (инициалы, фамилия)".
30. Если для регистрации дел одного журнала учета окажется недостаточно, заводится новый, который является продолжением первого.
По окончании года в журнале учета после представления и регистрации всех возбужденных дел об АП за этот год начальником подразделения, указанного в пункте 8 Положения, делается итоговая запись об общем количестве зарегистрированных дел об АП. На обложку журнала учета выносятся порядковые номера возбужденных дел об АП, например: "с № 1 по № 700".
31. Срок хранения журналов учета в одном из подразделений, указанных в пункте 8 Положения, составляет 5 лет, после чего они уничтожаются в установленном порядке.

V. Формирование дел об АП

32. Материалы дел об АП должны состоять из подлинных документов (оригиналов) либо их копий, заверенных в соответствии с установленным ФТС России порядком, которые формируются лицом, осуществляющим производство по делу об АП, с учетом стадии административного процесса в хронологическом и логическом порядке.
33. Материалы дел об АП систематизируются, нумеруются (каждый лист) в верхнем правом углу разборчиво, чернилами (пастой) черного, синего или фиолетового цвета и подшиваются в тома. При этом систематизируются и располагаются следующим образом:
1) опись документов, находящихся в деле (листы описи подшиваются в деле с отдельной нумерацией и при подсчете количества листов дела не учитываются);
2) составленные при возбуждении дела процессуальные документы указанные в пункте 12 Положения, за исключением определения о передаче дела об АП на рассмотрение при поступлении дела из другого таможенного органа: протокол о применении мер обеспечения производства по делу об AП предусмотренных статьей 27.1 КоАП России; определение о возбуждении дела об АЛ и проведении административного расследования;
3) материалы, явившиеся поводом к возбуждению дела об АЛ (рапорты, заключения, акты, составленные должностными лицами таможенных органов, выявившими АЛ, грузовые таможенные декларации, товаротранспортные документы, контракты, накладные, сертификаты, свидетельства, лицензии. инвойсы, счета - фактуры, счета - проформы и др.);
4) распоряжение(я) о передаче дела для проведения административного расследования;
5) постановление(я) о принятии дела об административном правонарушении к своему производству;
6) материалы производства по делу:
а) протоколы опросов лица, в отношении которого ведется производство по делу (или его законного представителя), в хронологическом порядке;
б) протоколы опросов свидетелей (подшиваются в дело в соответствии с фамилиями свидетелей в алфавитном порядке; при наличии нескольких протоколов опроса одного и того же лица - еще и в хронологическом порядке);
в) протоколы и определения о производстве других процессуальных действии (в т.ч. определения о назначении экспертизы, заключения экспертов) в хронологическом порядке;
г) запросы (в т.ч. международные) в другие таможенные и иные органы с ответами на них;
д) другие доказательства, собранные в ходе расследования (акты, справки. квитанции, учредительные документы юридических лиц, прочие документы);
е) ходатайства о продлении срока проведения административного расследования с сопроводительными письмами вышестоящих таможенных органов (если письмо вышестоящего таможенного органа составлено по нескольким делам, то оно подшивается в материалы дела с меньшим порядковым номером, а в другие дела подшиваются копии сопроводительного письма).
7) ходатайства лица, привлекаемого к ответственности, иные ходатайства и отводы, поступившие в ходе административного расследования, постановления об удовлетворении ходатайств;
8) справка о фактах АЛ, ранее совершенных лицом, в отношении которого осуществлялось административное расследование;
9) справка об издержках по делу об АЛ с подтверждающими сумм}' издержек документами;
10) протокол об АЛ (в случае его составления по окончании административного расследования) либо постановление о прекращении дела об АЛ до передачи его на рассмотрение (в этом случае дальнейшее формирование дела не осуществляется);
11) рапорт об окончании административного расследования и передаче дела на рассмотрение, а в случае передачи дела для рассмотрения в суд -сопроводительное письмо о направлении материалов дела и протокола об АП в соответствии со статьей 28.8 КоАП России; в случае направления дела для рассмотрения в арбитражный суд - заявление о привлечении лица к административной ответственности.
12) документы, составленные в ходе рассмотрения дела (в хронологическом порядке);
13) определение о возвращении протокола об АП (в случае неправильного составления протокола и оформления других материалов дела либо неполноты представленных материалов, которая не может быть восполнена при рассмотрении дела);
14) постановление по делу об АП (о назначении административного наказания или о прекращении дела об АП) либо определение о передаче дела для рассмотрения в суд, по подведомственности;
15) материалы ведомственного и (или) судебного обжалования, опротестования постановлений по делам об АП (подшиваются в хронологическом порядке с обязательным внесением их в опись документов, находящихся в деле).
34. Материалы дел об АП, по которым административное расследование не проводилось, систематизируются и подшиваются с использованием скоросшивателей в порядке, аналогичном приведенному в настоящем разделе, за тем исключением, что после описи документов, находящихся в деле, подшивается протокол об АП (постановление прокурора о возбуждении дела об АП).
35. В случае применения в соответствии со статьями 28.6 и 32.3 КоАП России постановления-предупреждения или постановления-квитанции при взимании штрафа на месте совершения АП физическим лицом дело об АП формируется из постановления-предупреждения (постановления-квитанции), к которому приобщаются документы, подтверждающие совершение АП (объяснение лица, привлекаемого к административной ответственности, таможенная декларация, товаротранспортные документы и др.).

VI. Хранение дел об АП

36. На документы, находящиеся в делах об АП, по которым приняты решения, составляются внутренние описи, материалы дел систематизируются, пронумеровываются, подшиваются, после чего не ранее трех месяцев после окончания календарного года, в котором они были возбуждены, передаются в архив таможенного органа согласно графику приема-передачи дел. Срок хранения дел об АП - 5 лет.
Перед сдачей в архив дело (том дела) об АП должно быть прошнуровано. На узел шнуровки листов на оборотной стороне последнего чистого листа делается наклейка с оттиском печати таможенного органа без изображения государственной символики. На лицевой стороне этого же листа делается заверительная надпись, в которой указывают цифрами и прописью количество пронумерованных листов и отдельно через знак "+" количество листов внутренней описи, а также оговаривают особенности нумерации документов дела (пропущенные номера, литерные и др.). Заверительную надпись подписывает ее составитель с указанием расшифровки подписи, должности и даты составления.
37. При необходимости дело об АП может состоять из нескольких томов, в каждом из которых должно быть не более 250 листов. Дела помещаются в скоросшиватели либо скрепляются иным образом с использованием твердых (картонных) обложек, на лицевой стороне каждой из которых делается надпись согласно приложению № 4.
38. Постановления-квитанции и постановления-предупреждения пронумеровываются, подшиваются и формируются в дела в соответствии с номенклатурой дел уполномоченным должностным лицом таможенного органа, их составившим, которые сдаются по описи в соответствии с планом-графиком приема-передачи дел в архив таможенного органа. Срок хранения дел - 5 лет.
Оформление и хранение дел с постановлениями-квитанциями и постановлениями-предупреждениями производится аналогично оформлению и хранению дел об АП. При этом на обложке дела с постановлениями-квитанциями и постановлениями-предупреждениями делается надпись согласно приложению № 5.

VII. Заключительные положения

39. Условия хранения журнала учета и дел об АП должны обеспечивать их сохранность. Для хранения журнала учета и дел в помещениях подразделений, указанных в пункте 8 Положения, должны быть установлены несгораемые шкафы, оборудованные запорными устройствами, исключающими доступ посторонних лиц к хранящимся документам.
40. Ознакомление должностных лиц таможенного органа, за исключением указанных в пунктах 5, 11 Положения, с журналом учета и делами об АЛ должно производиться в присутствии лиц, ответственных за их ведение и хранение, с разрешения начальника оперативной таможни, заместителя начальника таможни по правоохранительной деятельности.
41. Журналы учета являются документами внутреннего пользования и не могут передаваться или выдаваться организациям, физическим или должностным лицам без разрешения начальника оперативной таможни, заместителя начальника таможни по правоохранительной деятельности, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
42. Сведения, содержащиеся в журнале учета, используются для заполнения электронной базы учета дел и форм отчетности в соответствии с порядком, установленным нормативными правовыми актами ФТС России.

Заместитель начальника Управления
таможенных расследований и дознания
Н.В.Зорин

Приложение № 1 к
Положению о порядке
учета, регистрации и
хранения дел об АП в
таможенных органах
Российской Федерации

Дата регистрации дела, регистр. номер	Дата возбуждения дела. Квалификация по статье КоАП России	Краткие сведения о лице, привлекаемом к ответственности	Сведения об изъятых вещах, транспортных средствах и об арестованных товарах, транспортных средствах, иных вещах, информация о товарах, транспортных средствах и иных вещах в случае, если они не изымались или не арестовывались	Должностное лицо таможенного органа, возбудившее дело	Дата вынесения постановления ИЛИ определения по делу, пункт, часть статьи и статья КоАП России, в соответствии с которыми они вынесены	Решение, принятое в отношении изъятых и арестованных товаров, транспортных средств, вещей	Решение вышестоящего таможенного органа, суда, принятое в связи с жалобой или протестом, а также результаты его пересмотра	Сведения об исполнении постановления по делу	Примечание
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

Приложение № 2 к
Положению о порядке
учета, регистрации и
хранения дел об АП в
таможенных органах
Российской Федерации

________________________________________________________________ 
     (наименование таможенного органа)
________________________________________________________________
     (индекс дела по номенклатуре)

			Журнал учета
	 дел об административных правонарушениях

	      с №_______	по №____________



					Начат     "      "	200
					Окончен   "      "	200

					На__________	листах


					Хранить_______________

Приложение № 5 к
Положению о порядке
учета, регистрации и
хранения дел об АП в
таможенных органах
Российской Федерации

______________________________________________________________________
             (наименование таможенного органа)
______________________________________________________________________
(наименование документов, оформленных на месте совершения
правонарушении без составления протокола
об административном правонарушении)


 
№____
 
(регистрационные номера)
 
						На___________	листах


						Хранить______________